工商局破解基层工商执法难题经验交流材料
近年来， 市工商局针对工商所执法过程中面临的“适法难”、“处罚难”、“执法难”的局面及“执法风险大”的严峻形势，认真分析问题成因，逐步形成了“三个坚持”的解决对策，达到了和谐执法、高效执法、安全执法的目的。全系统连续8年未出现行政败诉案件。市局先后被省政府和市政府授予“依法行政先进单位”、“学法用法示范单位”的荣誉称号。
一、坚持“两个离不开”，谋求理解，达到政府满意
争取地方党委政府的理解和支持，是工商执法工作顺利开展的前提。执法过程中，全力坚持“两个离不开”的原则，着力处理好条与块之间、规范与发展之间的矛盾，将部门行为上升为政府行为。
(一)对重大案件和集中处罚的案件，在下达告知书前，及时向政府主要负责人汇报，使市领导能够全面了解案情，争取各方面的重视、理解和支持,促进执法工作与党委政府的要求合拍合辙。
(二)对可能影响社会稳定的案件，坚持为地方党委、政府高度负责的态度，切实发挥好参谋决策作用，主动承担监管责任，稳妥处置。港新房地产开发公司法定代表人因经济犯罪被捕，市政府要求工商机关吊销其公司的营业执照。在立案审核过程中，该企业曾组织职工进行集资建房，且工程尚未完工，如果此时吊销企业执照，不仅会影响到----余名职工的切身利益，而且涉及巨额国有资产的处置，很容易引发群体性上访事件。鉴于这一现实，该局组成专案组深入企业开展案前调查，在多方征求省局、市纪委、检察院、法制办等部门意见的基础上，向市政府提出了“由企业上级主管部门进行整改，保留企业执照”的建议。通过多方努力，市领导最终采纳了工商的意见，在抓好内部整改的前提下保留了企业主体，有效消除了可能影响社会安定的隐患。
二、坚持普法与人性化执法并举，化解矛盾，赢得群众拥护
赢得群众和违法当事人的拥护和信任，是工商执法工作顺利开展的基础。为了化解执法过程中双方当事人的矛盾，破解执罚难题，促进和谐执法，该局注重普法与执法相结合，采取了两项措施：
(一)推广说理式执法文书。在全系统推行了说理式执法文书制度，统一制订了“说理式行政执法文书”示范文本，要求办案机关在处罚决定书中正确规范表述执法过程，富有人情味地增加说理内容，即：说清事理、讲清法理、明确情理，正确阐述实施自由裁量权的理由，将处罚决定书变为当事人能够接受的一张“明白纸”、一份法律法规宣传单、一纸合理裁量说明书。说理式执法文书的推出，充分加强了与当事人的感情沟通，使当事人能够心服口报地接受处罚，有效地提高了执法质量。
(二)推行赠一法上一课。坚持执法办案与普法教育相结合，创新“人性化”执法思路，对违法违规当事人实行 “赠一法”、“上一课”。“赠一法”，也就是在送达处罚（听证）告知书的同时，向当事人赠送一份相关法律文件，让当事人对照法律条文，便于陈述、申辩；“上一课”，也就是每年集中一次对本辖区被处罚的当事人进行培训，实施再教育，有针对性地提高当事人的守法意识。执法与普法相结合的新模式，实现了依法行政与文明执法的和谐统一，进一步融洽了工商机关与行政相对人之间的关系，树立了文明和谐的工商新形象。
三、坚持借力与造势并重，争取支持，形成部门合力
获得公、检、法等相关部门的支持和帮助，是工商执法工作顺利开展的关键。近年来，市局主动加强了与相关执法部门的联系和沟通，借助外力为工商执法工作排除干扰，鼓劲撑腰。
(一)切实加强与法院的沟通。探索建立了 “三定一通”的长效联络机制。一是定期召开联席会议。与市区两级法院每季度召开一次行政执法工作联席会议，交流行政执法状况，探索执法过程中遇到的疑难问题，并形成会议纪要：由工商部门承担部分执行经费，法院每年将----月份列为“工商案件强制执行月”，集中一个月时间，突击解决**问题，并承诺对工商部门的案件，三个月内执行完毕，遇有特殊情况及时通报工商部门。二是定期开展执法调研。每年双方共同根据工商执法的难点和焦点，确定调研课题，市局法制科长与中院厅长一道深入县局和工商所召开座谈会，实施法制调研。通过调研，针对基层执法中的共性问题，形成具体的指导意见。与中院共同拟定了《工商系统执法工作疑难问题解答的二十条意见》，对涉及无照经营转致应把握的原则、对冒用公司名义如何认定等问题提出了指导性意见，将原则的法律条文变成了可以灵活操作的实施细则，有效解决了适用法律交叉、空白等问题。三是定期开展案件评审工作。组织由中院厅长、法官和各县局法制科长参加的案件评审小组，到各县局开展案件巡回评审工作。评审人员通过随机抽查、打分点评等方式，与被检查单位进行面对面交流，现场解决基层处罚程序不规范、证据不充分及适用法律不准确等问题，切实提高了案卷质量。四是随时保持信息沟通。遇到重大复杂案件，积极加强与法院的沟通，牢牢把握工作的主动权。今年初，对珠宝市场进行质量监测时，发现部分持有当地检测部门合格证书的珠宝存在质量问题。鉴于该案涉及面广、情况特殊，工商执法人员主动与两级法院进行了商榷，就处罚问题达成共识，先后向十几名经营者下达了处罚决定书。由于有检测机构作后盾，其中一家珠宝商向法院提起了诉讼，而其他经营者则持观望态度。经过一审和二审，法院均维持了原处罚决定。这一案件的胜诉，不仅教育了当事人，震慑了观望者，也对检测机构起到了警示作用，有力地树立了工商的执法权威。
(二)切实加强与公安机关的沟通。着力强化与公安机关之间的三项合作：一是强化移交合作。做好与公安部门之间的案件相互移交工作是避免职业风险、发现案源的有效途径。在移交案件过程中，与公安机关达成默契：对涉嫌的犯罪案件双方事先进行沟通，确认需要移交的，及时移交；公安部门则根据自身职能，随时将社会危害较小、构不成刑事犯罪的案件移交给工商部门。这一做法，既减少了移送环节中的扯皮现象，提高了执法效率，又降低了执法风险，实现了双方的互利共嬴。去年以来，共向公安机关移交案件---件，接受公安部门移交案件----件。二是强化取证合作。由于工商机关缺乏必要的强制手段，在查处“两虚一逃”等案件过程中，通过银行取证常常会遇到阻力。为解决这一问题，积极与公安机关沟通，达成执法协议，此类案件由公安部门出面协助取证。三是强化安全合作。为了避免执法过程中出现群众抗法事件，确保执法安全，该局与公安部门协商，由其派驻人员到工商部门协助办案。目前，荣成、文登市局均设立了由公安人员进驻的工商派出所，在公安部门强制措施的保障下，拒法抗法问题得到了有效解决。
(三)切实加强与检察机关的沟通。突出两个环节，主动加强与检察机关的沟通。一是突出警示教育。每年都邀请检察院的工作人员结合工商实际，举办预防职务犯罪警示讲座，讲解执法工作中需要注意的相关问题，教育广大干部职工时刻绷紧依法行政这根弦，严格把握执法尺度，自觉做到不踩红线、不闯红灯。二是突出解决执法人员的后顾之忧。以罚代刑、越位执法是职务犯罪的一大表现形式。为了降低执法风险，保护执法人员，该局与检察院进行多次沟通，对商业贿赂、“两虚一逃”、非法经营等案件移送标准进行了严格明确，对初犯、违法情节较轻、违法金额达到移送标准，但无社会危害后果的，原则上作行政处罚，不移交；对涉嫌违法犯罪的，实行事前预警，及时移交。
(四)切实加强与政府法制办的沟通。执法规范是依法行政的基本要求。为了进一步规范执法行为，避免乱检查、乱罚款、乱扣押等问题发生，该局主动与市政府法制办密切联系，共同在社会各界聘请了法制义务监督员，全程参与工商的执法、执罚及听证工作，在工商部门与当事人之间搭建了沟通的桥梁。同时，针对“两费”停征后，部分基层干部只会收费不会办案的现状，征得法制办同意，在法定框架内对部分常用简易程序进行格式化，制订了无照经营类、食品安全监管类、塑料购物袋管理类、城乡集贸市场类四种格式化文书，解决了简易程序不简易的问题，增加了可操作性。